Hvernig Bandaríkin breyttu baráttunni gegn spillingu í gullnámu

Frá stofnun þess hafa Bandaríkin haldið vald utan landamæra sinna. Sú trú er sláandi í ósamræmi við skoðanir þeirra sem stofnuðu Bandaríkin um skatta utan landhelgi. Meira um vert, það er í ósamræmi við alþjóðalög - skrifar Dick Roche, fyrrverandi Evrópumálaráðherra Írlands.

Ameríka almáttugur

Kannski hefur mest áberandi þáttur í fullyrðingu Bandaríkjanna um utanaðkomandi vald verið ótrúlegur vilji evrópskra bandamanna Bandaríkjanna til að umbera það. Það virðist vera óhætt að gera ráð fyrir að ef eitthvert annað heimsveldi hefði tekið á sig svipað vald hefðu viðbrögðin verið minna þæg.

Mikil aukning í aðgerðum utan landsvæðis.

Frá því á áttunda áratugnum hefur utanríkisviðskipti bandarískra laga aukist verulega þar sem bandarískir stefnumótandi aðilar hafa fylgt margvíslegum stefnumarkmiðum Bandaríkjanna.

Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) er ein af mörgum bandarískum lögum sem hafa verið byggð á utanríkisþjónustu.   

Til að bregðast við fjölda hneykslismála sem snerta bandarísk fyrirtæki á áttunda áratugnum samþykkti þingið FCPA árið 1970. Í kjölfar Watergate studdi Washington umbætur. Fyrstu drög að FCPA fengu einróma stuðning frá öldungadeild Bandaríkjanna í september 1977.

Fáðu

Jimmy Carter forseti lýsti mútum sem „siðferðilega viðbjóðslegum“, „grefur undan heilindum og stöðugleika ríkisstjórna“ og sem skaða „samskipti Bandaríkjanna við önnur lönd“.

Þrátt fyrir þessa fyrstu ákefð var FCPA beitt sparlega í 30 ár. Bandaríska fyrirtækjaanddyrið hélt því fram að það væri óhagræði fyrir bandarísk viðskipti. 

Í desember 1997 samþykkti OECD, með verulegri hvatningu Bandaríkjanna, samninginn um baráttu gegn mútum til erlendra embættismanna sem opnaði leið fyrir endurstillingu Bandaríkjanna. Ári síðar setti þingið „International Anti-Bribery and Fair Competition Act“ sem gefur OECD samningnum gildi og breytti FCPA frá 1977.

Með því að undirrita lögin að lögum Clinton forseti gerði það ljóst að nýja löggjöfin snerist jafn mikið um að jafna aðstöðu bandarískra fyrirtækja og OECD-samningurinn.

Clinton sagði að síðan FCPA tók gildi hefðu bandarísk fyrirtæki átt yfir höfði sér refsingar ef þau stunduðu viðskiptatengdar mútur á meðan erlendir keppinautar þeirra „gátu tekið þátt í þessari spilltu starfsemi án þess að óttast refsingu. Hann beindi fingri í átt að Evrópu og bætti við „sum af helstu viðskiptalöndum okkar hafa niðurgreitt slíka starfsemi með því að leyfa skattaafslátt vegna mútugreiðslna til erlendra opinberra embættismanna.  

Að fylla sjóð Sams frænda.

Breytingarnar sem gerðar voru árið 1998 veittu bandarískum stofnunum víðtækar heimildir til að rannsaka hvar jafnvel væri hægt að sýna fram á fjartengingu við bandaríska lögsögu.  

Bandaríska dómsmálaráðuneytið [DoJ] og bandaríska verðbréfa- og kauphallarnefndin [SEC] fengu nánast opið leyfi til að starfa á heimsvísu gegn meintri spillingu, óháð því hvar hún átti sér stað, sem víkkaði út útrás bandarískra laga og skapaði raunverulega gullnámu fyrir Ríkissjóður Bandaríkjanna.

Í kjölfar breytinganna hækkaði árlegur meðalfjöldi FCPA mála verulega. Á árunum 1977 til 2000 var að meðaltali lokið við rúmlega 2 FCPA mál árlega. Á milli áranna 2001 og 2021 hækkaði árlegt meðaltal í tæplega 30 mál á ári.   

Eftir því sem málum fjölgaði jukust FCPA sektir og viðurlög. Milli 1997 og 2010 námu heildarsektir og viðurlög FCPA 3.6 milljörðum dala. Milli 2011 og júní 2022 jukust heildaruppgjör FCPA fyrirtækja í 21.2 milljarða dollara, næstum sexfalt hærra en uppgjörshlutfallið á fyrstu 33 árum umsóknar FCPA. Um mitt ár 2022 fóru „uppgjör“ FCPA yfir 25 milljarða dala.

Eftir 2000 átti sér stað önnur sláandi breyting: DoJ og SEC beygðu athygli sína hratt að starfsemi fyrirtækja utan Bandaríkjanna, tveir þriðju hlutar fyrirtækjaeininga sem urðu fyrir refsiaðgerðum Bandaríkjanna voru utan Bandaríkjanna. Evrópsk fyrirtæki með höfuðstöðvar fengu sérstaklega mikla athygli, atriði sem sýndi sig verulega í Alstom-málinu þar sem stjórnandi Frederic Pierucci var handtekinn í flugi á JFK flugvellinum í New York, fangelsaður í tvö ár og í raun notaður sem gísl til að knýja fram samvinnu í rannsókn á spilltri starfsemi vinnuveitenda hans.  

Sex af tíu efstu tíu refsiaðgerðum Bandaríkjanna í peningamálum voru lagðar á fyrirtæki með höfuðstöðvar í ESB - Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel og Alstom. Heildarviðurlög sem bandarískar stofnanir lögðu á þá sex námu tæpum 6.5 milljörðum dollara. Tvö af þeim fyrirtækjum sem eftir eru á topp tíu voru með höfuðstöðvar í Brasilíu og eitt með höfuðstöðvar í Rússlandi. Aðeins eitt af tíu efstu fyrirtækjum, Goldman Sachs, var með höfuðstöðvar í Bandaríkjunum.

ESB í raun getulaus

ESB hafnar því að lög sem þriðju lönd hafa samþykkt utan landsvæðis séu í andstöðu við alþjóðalög en hefur í raun verið getulaus til að takast á við innrás Bandaríkjanna.

Árið 1996 samþykkti ESB bannlög ESB. Samþykktin, sem var breytt árið 2018, miðar að því að vernda einstaklinga eða fyrirtæki ESB sem taka þátt í löglegum alþjóðaviðskiptum gegn áhrifum tilgreindrar utanríkislöggjafar.

Það leitast við að ná þessu markmiði með því að ógilda áhrif hvers kyns dómsúrskurðar sem byggist á tilgreindum bandarískum lögum í ESB. Það gerir einnig rekstraraðilum ESB kleift að endurheimta skaðabætur fyrir dómstólum af völdum utanríkisbeitingar tiltekinna erlendra laga.

Í samþykktinni eru einnig settar álögur á rekstraraðila ESB sem verða að tilkynna framkvæmdastjórninni þegar refsiaðgerðir Bandaríkjamanna hafa bein eða óbeint áhrif á hagsmuni þeirra. Meira um vert, það bannar rekstraraðilum ESB að fara að utanríkislegum áhrifum bandarískra refsiaðgerða sem tilgreind eru í samþykktinni. Rekstraraðilar sem brjóta þessa kröfu eiga yfir höfði sér viðurlög eða viðurlög.

Það má efast um virkni samþykktarinnar. Það hefur takmarkað umfang, með áherslu á refsiaðgerðir sem tengjast Kúbu, Íran eða Líbíu. Álögurnar sem settar eru á rekstraraðila ESB þýðir að þetta er eitthvað tvíeggjað sverð. Í maí 2014 vísaði Hogan hershöfðingi til „ómögulegra – og alveg ósanngjarna – vandamála“ sem ESB-aðilar standa frammi fyrir vegna bannlögunarsamtakanna.

Takmarkanir samþykktarinnar voru sýndar af viðbrögðum evrópskra fyrirtækja þegar Trump-stjórnin setti aftur refsiaðgerðir Bandaríkjanna í Íran. Í stað þess að halda áfram lögmætum viðskiptarekstri í Íran, slitu ESB-fyrirtæki tengsl sín við það land með þá skoðun að geðþótta væri betri hluti af hreysti - betra að hunsa bannlögin en eiga á hættu að verða fyrir gremju Bandaríkjanna.

Þar að auki hefur samþykktin ekki haft nein sjáanleg áhrif á bandarískar stofnanir eða löggjafa. Ef þeir eru meðvitaðir um tilvist þess, hunsa þeir það.

 Hvað á að gera næst?

Árið 2019 kom þýska stofnunin fyrir alþjóða- og öryggismál (SWP) að þeirri niðurstöðu að viðleitni Evrópu til að ögra útrás utan landhelgi Bandaríkjanna væri „meira og minna hjálparlaus“ - niðurstaða sem erfitt er að mótmæla - kom með hina nýju tillögu um að önnur nálgun til að takast á við Utanríkisátök Bandaríkjanna sem gætu talist vera áskorun í gegnum bandaríska dómstóla.  

Í 2020 ritgerð sem framleidd var fyrir alþjóðaviðskiptanefnd Evrópuþingsins var bent á margvísleg viðbrögð við utanríkisaðgerðum Bandaríkjanna, þar á meðal aðgerðum á vettvangi WTO, diplómatískum „mótmælingum“, notkun SWIFT kerfisins til að koma í veg fyrir viðskipti, framlengingu á bannlögunum ESB, „varkárlega“ stuðla að evruna til að þynna út vald Bandaríkjadals og „koma á fót stofnun ESB um eftirlit með erlendum eignum“ til að styrkja getu ESB til að grípa til „virkra efnahagslegra refsiaðgerða“.

Öflugar aðgerðir ESB í WTO og öflug diplómatísk herferð eru vissulega umhugsunarverð. Spurningin vaknar hvers vegna ESB hefur ekki verið öflugra á báðum vígstöðvum.

Að kynna evruna sem valkost við dollarinn myndi breyta jafnvæginu, en það myndi taka mjög langan tíma. Það virðist vafasamara að nota SWIFT, endurskoða bannlögin frekar eða stofna stofnun ESB fyrir eftirlit með erlendum eignum.

Tillaga SWP um áskorun í gegnum bandaríska dómstóla á meðan „langskot“ er vel þess virði að íhuga. Sakborningar í FCPA-málum, einkum erlendir sakborningar, hafa forðast að dómstólar sætti sig í staðinn fyrir samningum um frestað ákæru. Þess vegna hefur forsenda Bandaríkjanna um að lög þeirra hafi almennt gildi ekki verið véfengd alvarlega fyrir bandarískum dómstólum.

SWP bendir til þess að möguleikinn á farsælli áskorun við víðtæka túlkun Bandaríkjanna á fullnustulögsögu sinni fyrir bandarískum dómstólum gæti hafa vaxið nýlega. Það hefur tilgang.

Árið 2013 kallaði núverandi yfirdómari Bandaríkjanna, John Roberts, „forsendu gegn geimveralögum“ í mikilvægu mannréttindamáli. Í dómi sínum skrifaði Roberts: "Bandaríkjalög gilda innanlands en stjórna ekki heiminum." Málinu var hafnað 9-0 í Hæstarétti.

Núverandi hæstiréttur Bandaríkjanna, eins og fjöldi nýlegra ákvarðana bendir til, er verulega efins um vöxt stjórnsýsluríkisins en margir forverar þess og gæti vel verið hliðhollur áskorun í samræmi við þær línur sem SWP lagði til.  

Í grundvallaratriðum þarf Evrópa að vera minna liggjandi, þarf að „gera meiri hávaða“ og hætta að beygja sig fyrir áframhaldandi árás frá Bandaríkjunum. Á umbrotatíma er mikilvægt að viðurkenna að fullveldi Evrópu getur verið ógnað úr fleiri en einni átt.

Dick Roche er fyrrverandi Evrópumálaráðherra Írlands og fyrrverandi umhverfisráðherra. Hann var lykilmaður í formennskutíð Írlands 2004 í ESB, sem varð mesta stækkun ESB frá upphafi þegar 10 lönd gengu í aðild 1. maí 2004.  

Deildu þessari grein: